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2012年证券从业资格考试《发行与承销》题目答案

2014-04-12 10:25:01 河北中公金融人 http://www.gamelandes.com/ 来源:
【导读】1、【答案】 B解 析:可转换公司债券的较短期限为1年,较长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限较短为1年,无较长期限限制。2、【答案】 D3、【答案】 A解 析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可
1、【答案】 B

解 析:可转换公司债券的较短期限为1年,较长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限较短为1年,无较长期限限制。

2、【答案】 D

3、【答案】 A

解 析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特对象发行新股,包括向原股东配售股份和向不特对象公开募集股份。
4、【答案】 B

解 析:保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5、【答案】 D

6、【答案】 C

解 析:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规:“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

7、【答案】 B

解 析:发行人向中国证监会报送先公开发行股票申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

8、【答案】 D

9、【答案】 A

解 析:对我国国债发行方式的考查。目前,凭证式国债发行完采用承购包销方式,记账式国债发行完采用公开招标方式。

10、【答案】 A

11、【答案】 D

解 析:对收购要约有效期的考查。收购要约约的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,出现竞争要约的除外。

12、【答案】A

13、【答案】 C

解 析:上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

14、【答案】 B:上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

15、【答案】 A

16、【答案】 C

解 析:对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券,并在规期限内完成发行。

17、【答案】 B

解 析:对上市时管理层股东的理解。管理层股东是指控制5%或以上的投票权,并能对管
18、【答案】 B

19、【答案】 C

解 析:1994年我国政策性银行成立后,发行主体从商业银行转向政策性银行,先发行人为国家开发银行。随后,中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。

20、【答案】 B

责任编辑(jhtjrr)

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