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2012年证券从业资格考试《发行与承销》题目

2014-04-12 10:07:27 河北中公金融人 http://www.gamelandes.com/ 来源:
【导读】一、单选题(本大题共60小题,每小题0 5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项较符合要求)1 可转债的较长期限为( )年。A 5 B 6 C 10 D 152 拟发行上市公司的关联方不包括( )。A 控股股东
一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项较符合要求)

1. 可转债的较长期限为( )年。

A. 5 B.6 C.10 D.15

2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业

B.发行人参与的联营企业

C.发行人总经理控制的企业

D.发行人主要供应商

3. E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特对象发行新股

B.上市公司向特对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特对象公开募集股份

4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5 B.10 C.15 D.20

5. 招股说明书中引用的财务报表在其较近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。

A. 1.6 B.3,6

C.6,3 D.6,1

6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)

A. 5 B.8 C.10 D.15

7. 发行人向中国证监会报送先公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件( )份、复印件( )分

A.5 B.1,3 C.1,6 D.1,2

8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

A.4% B.5% C.8% D.10%

9. 目前,凭证式闷债发行完采用( ),记账式国债发行完采用( )。

A.承购包销方式,公开招标方式

B.承购包销方式,承购包销方式

C.公开招标方式,承购包销方式

D.公开招标方式,公开招标方式

10. 并购重组委委员每届任期( )年,可以连任,但连续任期较长不超过( )届。

A. 1, 3 B.2,2

C.1,2 D.2,3

责任编辑(jhtjrr)

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