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2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》题目答案

2014-04-12 10:03:40 河北中公金融人 http://www.gamelandes.com/ 来源:
【导读】2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》题目答案及解析一、单项选择题  1 【解析】答案为B。2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规,保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金
2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》题目答案及解析

一、单项选择题

  1.【解析】答案为B。2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规,保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合的比例要求中规,投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的20%。

  2.【解析】答案为A。股票分割又称拆股、拆细,是将1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投资者持有的股票数增加了,给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望。因此往往会刺激股价上涨。

  3.【解析】答案为B。指数型ETF能否发行顺利与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

  4.【解析】答案为A。金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,但它们的作用与效果是不同的。

  5.【解析】答案为C。A选项中,利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。B选项中,经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。C选项中,购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。D选项中,违约风险又称信用风险,指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

  6.【解析】答案为A。按照我国现行法规,企业年金可由年金受托人或受托人指的专业投资机构进行证券投资,企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品,包括短期债券回购、信用等在投资上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

  7.【解析】答案为C。封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不需然反映单位基金份额的净资产值;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小,其中购价一般是基金份额净资产值加的购买费,赎回价是基金份额净资产值减去的赎回费,不直接受市场供求影响。

  8.【解析】答案为B。金融期货的主要交易制度包括:集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。除上述常规制度之外,期货交易所为了确保交易安,还规了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则,交易者在入市之前务需透彻掌握相关规。

  9.【解析】答案为B。股票指数期权以股票指数为基础资产,买方在支付了期权费后,即取得在合约有效期内或到期时以协指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票,只能采取现金轧差的方式结算。

  10.【解析】答案为B。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。目前,通过发行美国存托凭证的方式,实现了外国证券在美国的间接上市。

责任编辑(jhtjrr)

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